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  • 传平安、国信保荐业务遭重罚

       时间:2013-04-11 12:12:39     浏览:76363    
    核心提示:昨日,市场消息称,深圳一家大型券商投行将面临最严罚单:暂停保荐资格3个月。事件主角被圈定为平安证券和国信证券。昨日,《金证券》记者分别连线平安证券和国信证券投行部相关负责人,不过均未承认这一消息的真实性。平安证券投行部人士直言,在万福生科(300268,股吧)财务造假上市一事上确实未能尽职,并一直在配合证监会

    昨日,市场消息称,深圳一家大型券商投行将面临最严罚单:暂停保荐资格3个月。事件主角被圈定为平安证券和国信证券。昨日,《金证券》记者分别连线平安证券和国信证券投行部相关负责人,不过均未承认这一消息的真实性。

    平安证券投行部人士直言,在万福生科(300268,股吧)财务造假上市一事上确实“未能尽职,并一直在配合证监会的调查”。而国信证券投行部人士则感叹,“最近压力非常大”、“虽然老板让我们宽心,但还是有点儿后怕。”

    多位券商投行人士向《金证券》记者透露:“近期部门人心浮动,一些保荐人员已生去意。”

    均称传言不实

    《金证券》记者致电平安证券投行部门相关负责人时,关于“深圳一家大型券商将被暂停保荐资格3个月”的传闻,已经演变成了“平安证券保荐资格将被暂停一年、国信证券保荐资格将被暂停3个月”。

    昨日,平安证券投行部门和国信证券投行部门相关负责人在接受记者采访时均表示“市场传言并不真实”。其中平安证券投行部人士一直表示“在尽力配合证监会的调查,但到现在为止,还没有收到证监会出具的相关函件或通知。”国信证券投行部人士则表示,“公司非常理解我们,一直在宽慰我们,如果一定要惩罚只能接受,但现在还没有具体的信息。”

    其中,在谈到万福生科时,平安证券投行部门人士承认“未能尽职”,其表示,“由于万福生科之前是由另一券商接手,但迟迟未能上市,平安证券接手后,没有对前保荐券商交接的内容再做细致的核实。我们接手后,大概前后一年半的样子就上会了,跟我们其他项目比确实快了点。”该人士解释,平安证券投行部在2011年出现过一次大变动,当时多位投行人员出走,新进的投行人员在工作上可能缺乏经验。值得注意的是,平安证券投行的失误或许与其自2011年以来的“激进”相关,此前其一直有“保荐王”的称号。

    国信证券投行部门人士则表示,“确实没想到今年这么惨,项目不好有我们自身的原因,也有市场的原因和制度的原因。”其感叹,“现在想在国内找个好的保荐项目比登天还难。”

    90个项目或遭搁浅

    值得注意的是,平安证券投行部门人士对《金证券》记者透露,实际上公司从2011年开始就改革了投行部门薪酬发放的制度,即延迟两年发放奖金,这一延迟时间几乎达到了行业之最。该人士表示,“这一制度正是为了约束保荐代表人,防范一些不该发生的事情。”然而,制度看似严谨,却未能对公司的保荐业务起到设想的作用。同样供职于国内另一家知名券商的投行人士直言,平安证券的薪酬制度更多是为了防范保代离职,而对于保荐项目,“平安的态度一直是,数量一定要大于质量”。

    据了解,如果平安证券投行部和国信证券投行部的惩罚一旦确认,两家公司在保荐业务上将损失惨重。《金证券》记者统计,目前在证监会排队等待过会的项目中,平安证券有24个项目、国信证券有66个项目。换句话说,平安证券和国信证券暂停保荐业务的话,这90个项目将遭遇搁浅。

    “其实更重要的是信誉,投行业务讲究口碑、诚信,这样的结果很可能影响到投行今后的业务开展以及保荐人的职业生涯。”前述国内另一家知名券商投行人士说。

     
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