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  • 券商创新工作全景扫描:10项9月底完成 协会牵头超6成

       时间:2014-05-20 12:05:33     浏览:21860    
    核心提示:针对2014年券商创新工作的分工部署及具体时间表,5月16日举行的券商创新大会已给出答案。在中国证券业协会在创新大会发布的《中国证券业发展规划纲要(2014-2020)》末尾处,一份名为《落实关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见的工作任务分解表(讨论稿)》(下称讨论稿)赫然呈现,并对年内券商创新发展工作具体安排

    针对2014年券商创新工作的分工部署及具体时间表,5月16日举行的券商创新大会已给出答案。

    在中国证券业协会在创新大会发布的《中国证券业发展规划纲要(2014-2020)》末尾处,一份名为《落实<关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见>的工作任务分解表(讨论稿)》(下称讨论稿)赫然呈现,并对年内券商创新发展工作具体安排进行勾勒。

    该讨论稿将证监会的《关于进一步推进证券经营机构创新发展意见》的15条意见拆分为51项具体工作,并作出相应部署,且落实到牵头、配合部门。

    值得注意的是,其中有22项基本工作的完成截止日期均集中在今年年内,其中包括“完成交易所《融资融券交易实施细则》修订”在内的10项工作需在前三季度前(9月底前)完成。

    据21世纪经济报道记者分类,需年内完成的22项创新发展任务共涉及包括证券账户及其功能体系建设、私募业务、互联网证券、资本中介业务、风险管理、沪港通、收益凭证、自贸区、衍生品、资产托管十个领域。

    其中,年底前需完成创新具体工作中涉及最多的领域,非“证券账户及基础功能体系建设”莫属。

    根据讨论稿的安排,今年年内有关监管部门将完成《报价系统登记结算规则》、《证券行业支付系统技术指引》及支付平台方案的制定,建立与私募、互联网证券相适应的证券体系,同时推出统一证券账户平台。

    另一方面,对于即将到来的互联网证券业务,其相关自律规则的征求意见及调研,有关后台系统的技术指引修订也需在年底前完成,而在私募业务上,《证券市场私募产品报价与转让系统管理办法》及相关规则或亦将在年内出炉。

    这预示着,打通证券账户-场外私募市场-互联网证券三位一体的统一平台将有望成型。

    具体到业务层面,讨论稿亦也对以资本中介为代表的传统业务和以收益凭证、资产托管、衍生品为代表的创新业务工作做出具体安排。

    在风险防范上,将重新评估完善、修订相关风险管理规范或指引,同时完成《关于<证券公司信息隔离墙制度指引>适用有关问题的通知》的发布。

    值得注意的是,前述倒计时的22项工作中,仅有3项工作的牵头部门为证监会所属部门,其分别为“制定统一的私募基金管理办法”,“制定沪港股票市场交易互联业务试点规则”,“完成支持自由贸易试验区建设的具体意见研究”。

    此外,另有15项工作为证券业协会牵头,而非证监会或其他有关部门。由行政监管部门主导转向自律性协会牵头,也在一定程度上折射出“市场主体自主创新为主”的监管理念。(编辑巫燕玲)

     
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