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  • 海通证券前研究员黄天定违法被罚400万

       时间:2014-07-21 14:33:26     浏览:76697    
    核心提示:证监会昨日发布的行政处罚决定书和市场禁入决定书均指向一位名叫黄天定的前券商研究员。该研究员利用亲戚账户和协议账户操作股票,终被查明,被没收全部违法所得68万元,处以400万元罚款和5年市场禁入。担任海通证券研究员期间,亲戚们的账户让黄天定尝到了甜头。2007年11月14日至2010年1月18日,黄天定任海通证券投资部研

    证监会昨日发布的行政处罚决定书和市场禁入决定书均指向一位名叫黄天定的前券商研究员。该研究员利用亲戚账户和协议账户操作股票,终被查明,被没收全部违法所得68万元,处以400万元罚款和5年市场禁入。

    担任海通证券研究员期间,亲戚们的账户让黄天定尝到了甜头。2007年11月14日至2010年1月18日,黄天定任海通证券投资部研究员期间,利用国信证券上海北京东路营业部和华泰证券上海陆家嘴东路营业部开立的“赵某娟”账户、联讯证券北京西直门北大街营业部开立的“鲁某花”账户以及东兴证券上海肇嘉浜路营业部开立的“秦某英”账户买卖中国神华等股票,交易金额19.66亿元,盈利共计578万元。

    经查,黄天定与“赵某娟”、“鲁某花”、“秦某英”三个账户名义持有人均有亲戚关系。但黄天定不满足于亲戚们的账户。

    2008年5月8日,黄天定与张某春签订协议,约定黄天定向张某春借款,用途为投资A股市场。

    协议同时约定,张某春委托重庆信托在华泰证券上海陆家嘴营业部开立的证券账户(下称重庆信托证券账户)作为黄天定进行股票投资的操作账户,账户的投资收益和亏损由黄天定承担。

    2008年5月9日至10月14日期间,黄天定利用重庆信托证券账户交易股票金额为6.2亿元,亏损共计509.99万元。

    经查,黄天定为上述四个账户提供资金,四个账户的操作均指向黄天定。经合并计算,上述四个账户盈利共计约68万元。

    此外,2009年4月至8月,黄天定操控“赵某娟”、“鲁某花”账户先于或同步于海通证券自营业务买入并先于后者卖出创兴置业等3只股票。2009年11月 2日至4日,黄天定利用国海富兰克林基金管理公司黄某泄露的该公司旗下基金将要重仓买入福星股份的未公开信息,操控“鲁某花”账户对该股进行交易。

    证监会还指出,黄天定在违法行为期间,经常打探各种“消息”,对待本职工作态度消极。买卖股票金额特别巨大,违法情节恶劣。

    证监会表示,黄天定的行为违反了《证券法》第四十三条有关禁止证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成违法行为。

     
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