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  • 中证协调整证券执业注册条件

       时间:2015-10-23 10:45:53     浏览:48239    
    核心提示:本报记者 李超中国证券业协会日前发布通知,对证券业从业人员执业注册条件进行调整,进一步完善执业注册流程。通知要求,申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定的科目(或科目组合)考试。规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的资质条件;同时符合学
    本报记者 李超

    中国证券业协会日前发布通知,对证券业从业人员执业注册条件进行调整,进一步完善执业注册流程。

    通知要求,申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定的科目(或科目组合)考试。规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的,可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

    管理分工方面,通知明确,机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。中国证券业协会对执业注册实行形式审核,只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。纪律要求方面,通知提出,机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。申请注册人员执业注册申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予注册;已取得证书的,协会注销其执业证书,并记入诚信档案。

     
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