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  • 强化合规管理要求 证监会对多家券商采取监管措施

       时间:2020-01-06 10:32:43     浏览:84022    
    核心提示:近期,6家大中型券商先后被证监会采取了责令改正或出具警示函的监管措施。这6家券商包括:广发、东方、招商、浙商、西南和国元,它们都是在合规管理方面存在问题。而即将于今年3月实施的新证券法已明确,合规管理是券商从事业务活动的基础之一,亦是监管的重点方面。  6家券商被采取监管措施  据证监会网站今年1月3日披
    近期,6家大中型券商先后被证监会采取了“责令改正”或“出具警示函”的监管措施。这6家券商包括:广发、东方、招商、浙商、西南和国元,它们都是在合规管理方面存在问题。而即将于今年3月实施的新证券法已明确,合规管理是券商从事业务活动的基础之一,亦是监管的重点方面。

      6家券商被采取监管措施

      据证监会网站今年1月3日披露,广发证券、东方证券被分别采取了“出具警示函”“责令改正”的监管措施。就在去年12月下旬,国元证券、西南证券也被“责令改正”,浙商证券、招商证券则被“出具警示函”。

      细看上述6家券商被采取监管措施的事由,集中于合规管理领域,分别有以下几类问题:部分合规人员薪酬低于公司同级别人员的平均水平;合规人员配备不足,一些部门和业务团队未按规定配备合规人员;合规考核的独立性不足,如对合规总监的考核竟还包括业绩指标;部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查;对下属子公司现场合规检查不足,如近3年仅开展过1次……

      为何合规管理被如此强调?有业内人士分析,近年来,券商如果过分追求业务发展,极可能在合规风控方面埋下隐患;反之,合规风控做到位了,券商的长远发展和市场的稳健运行,才算是上了一道“保险”。

      不仅监管层反复强调合规与风控,在法律层面,新证券法的第八章“证券公司”第一百三十条也明确规定:证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。同时,根据第一百四十条规定:证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

      在规章制度方面,2017年10月起施行的《证券公司合规管理实施指引》等,也从合规管理职责、合规管理保障机制等方面要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系。

      将合规管理提升至更高位置

      虽有法律法规及监管的三令五申,但在具体业务实践中,券商的合规管理水平还有待提高。上述多家券商被采取监管措施,在证券业引起不小的震动。有券商人士向上证报坦言:“按照规定,被出具警示函及责令改正的券商,将在该年度的分类评价计分中被扣分。一旦扣分,对券商后续的业务开展是有一定影响的。”

      根据《证券公司分类监管规定(2017修订)》,公司被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告的,每次扣0.5分;被采取出具警示函并在辖区内通报,责令改正,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分。

      这位券商人士表示,相比一线业务人员,券商中台的合规人员并不直接创收。如该券商未对合规管理予以足够重视,则可能出现合规人员话语权有限,甚至被边缘化的局面,导致合规管理效力受损。

      该人士认为,合规人员的贡献度不能只靠监管规定、监管问责和监管检查来明确,还得靠券商自身提高风险意识,认识到合规展业对于自身长远发展的意义。他预计,在长期严监管的态势下,越来越多的券商会将合规管理提升至经营战略中的更高位置。

     
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